北京证监局对四名证券从业人员出具警示函：严查出借证券账户行为

时间： 2024-09-16 02:07     浏览量：505

来源：环球网

【环球网财经综合报道】近日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）在其官方网站上发布了一则重要公告，针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为，正式作出行政监管措施决定，并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

公告指出，经过深入调查核实，王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四人作为专业的证券从业人员，严重违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号及此前实施的证监会令第133号）中关于证券账户管理的相关规定。具体而言，他们涉及违规出借个人证券账户，这一行为不仅违反了行业自律规范，也损害了证券市场的公平、公正和透明原则。

针对上述违规行为，北京证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关条款，即第166号令第三十二条第一款及第133号令第三十三条的规定，决定对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四人采取出具警示函的行政监管措施。此举不仅是对他们个人违规行为的直接惩戒，也是向全行业发出的明确信号：证券监管机构将持续加大对违法违规行为的查处力度，确保市场规则的严肃性和有效性。

北京证监局强调，证券从业人员作为资本市场的关键参与者，必须严格遵守法律法规和行业规范，恪守职业道德，切实履行合规职责。任何损害市场秩序、侵害投资者利益的行为都将受到严厉打击。未来，北京证监局将继续加强与相关部门的协作，深化市场监管，不断提升证券市场的规范化、法治化水平。

此次事件的公开处理，不仅彰显了监管部门维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心，也为证券行业的从业人员敲响了警钟，提醒他们时刻保持合规意识，共同营造健康、稳定的投资环境。